“潜规则”抗辩

　　2008年2月，天一证券案移送至检察院审查起诉。

　　起诉书称，2000年至2006年7月间，宁波证券、天一证券以《国债委托管理协议》、《资产委托管理协议》、《股票质押借款协议》、《证券投资合作协议书》等多种形式，与省内外众多单位和个人签订合同，开展委托理财业务及三方监管业务。

　　通过上述形式，天一证券与省内外573名个人和73家机构共签订合同1056份，累计非法吸收公众存款38.1516亿元。其中，通过委托理财吸收资金30.6767亿元，通过三方监管吸收7.4749亿元。

　　检方认定：天一证券未经中国人民银行批准，采取保本付息的方式向社会不特定单位和个人吸收资金38亿余元，严重扰乱了国家金融管理秩序，应当以非法吸收公众存款罪追究相关负责人的刑事责任。

　　8月26日，宁波市海曙区检察院对顾志斌等5名涉案高管提起公诉。公诉书显示，沈国军、阮宝华、竺勇等26名证人为此案提供了证言。

　　记者经多方查阅，阮宝华系天一证券研究所前负责人、竺勇系天一证券证券部经理。

　　据2007年9月13日由银泰控股的S科学城(行情 论坛 资讯)收购报告书（000975）公告称，“中国银泰在实质上与天一证券已无关联”。

　　值得关注的是，上述5被告表示不服公诉。他们辩称，“保本付息”模式是证券业的一种潜规则，他们不该为此承担法律责任。

　　近年来，类似案件并不鲜见。2005年，新疆德隆非法吸储120亿元，唐万新等7人被依法判决。2007年，青海昆仑证券非法吸收64.96亿公众存款案爆发，该公司实际控制人钟小剑归案。2008年4月，宁夏西北证券3高管非法吸储21亿余元，分别被判处有期徒刑。

　　浙江大学EMBA中心主任范晓屏就此指出，国家有关部门将加大遏制、打击类似犯罪行为的力度。而刚刚结束的十一届全国人大常委会第四次会议对刑法进行了修改，其中明确对金融从业人员的“老鼠仓”行为作出具体处罚规定。情节特别严重的，将被处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。

　　据宁波海曙区法院的欧益民向本报表示，该院将择日开庭审理此案。